MaklerPrime – GWG-Tool

Dashboard · KYC NP/JP · Kunden-Risikoprüfung · Unternehmens-Risikoanalyse

Dashboard KYC – Natürliche Person KYC – Juristische Person Kunden-Risikoprüfung Unternehmens-Risikoanalyse

Neues Objekt / Vorgang

Objekttitel / Referenz

Vorgangsart

Partei

Personentyp

Adresse (optional)

Aktives Objekt: – keines –

Objekte

Filter

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Branding & Report

Brandname

Primärfarbe (HEX)

Logo-URL (Quadrat empfohlen)

Deckblatt zeigen beim Druck

KYC – Natürliche Person (aktuelles Objekt)

KYC erfüllt: 0 / 0

Es fehlen Pflichtangaben.

Vollständiger Name *

Geburtsdatum *

Geburtsort

Staatsangehörigkeit(en)

Wohnanschrift *

Ausweisdokument

Dokumenttyp *

Nummer *

ausgestellt von

gültig bis *

Kopie/Scan Ausweis vorhanden

Identifizierung durchgeführt am *

Durchführende Person *

Wirtschaftlich Berechtigte (wB) ?

Vertragspartner handelt im eigenen Interesse

Vertragspartner handelt auf Veranlassung anderer

Screening & SoF

PEP-Status ?

Sanktionslistenscreening ?

Herkunft der Mittel (SoF) ?

Risikofaktoren für Kunden-Scoring (optional)

PEP (Kunde/UBO)

Geografie (Kunde/UBO)

Struktur/Transparenz

Zahlungsweg

Preis/Ungewöhnlichkeit

Beziehung

KYC – Juristische Person / PG (aktuelles Objekt)

KYC erfüllt: 0 / 0

Es fehlen Pflichtangaben.

Firma/Name *

Rechtsform *

Registernummer

Sitz/Anschrift *

Vertretungsberechtigte Person

Name *

Funktion *

Wohnanschrift

Ausweiskopie vorhanden

Vertretungsnachweis *

Bereits identifiziert am

wB / Transparenzregister

Kapitalmarkt-Emittent?

Kein wB erkennbar → Leitung gilt als wB

wB-Liste (>25 %) ?

TR-Einsicht am ?

Prüfer/Notiz

Screening & SoF

PEP/Sanktionsscreening

Herkunft der Mittel (SoF)

Risikofaktoren für Kunden-Scoring (optional)

PEP (Kunde/UBO)

Geografie (Kunde/UBO)

Struktur/Transparenz

Zahlungsweg

Preis/Ungewöhnlichkeit

Beziehung

Kunden-Risikoprüfung (aktuelles Objekt)

Rolle im Vorgang

Datenquelle für Übernahme

Kundenname/Referenz

Vorgang

PEP (Kunde/UBO) ?

Geografie (Kunde/UBO) ?

Struktur/Transparenz ?

Zahlungsweg ?

Preis/Ungewöhnlichkeit ?

Beziehung

Faktorgewichte (höher = stärkerer Einfluss auf den Score). Objekt-spezifisch.

PEP (w)

Geografie (w)

Struktur (w)

Zahlungsweg (w)

Preis (w)

Beziehung (w)

Ergebnis & Maßnahmen

Score

–

höher = riskanter

Ampel

–

Low / Medium / High

Pflichtlevel

–

CDD/EDD

To-dos

Verdachtsmeldungs-Entwurf

Unternehmens-Risikoanalyse (Maklerunternehmen)

Nur für das Maklerunternehmen (nicht kundenbezogen). Ergebnis: Score + Ampel + Maßnahmen + Report.

Firma

Standort(e)

Geschäftsmodell ?

Onboarding-Kanäle ?

Risikofaktoren (gewichtet)

Kundenstruktur ?

Transaktionsart ?

Geografie ?

Technologie/Vertrieb ?

Zahlungsweg ?

Personal/Know-how ?

Ergebnis (Unternehmen)

Gesamtscore

–

niedriger besser

Ampel

–

Low / Medium / High

Aktualisiert

–

ISO-Zeit

Maßnahmenplan

Report-Vorschau

Kontrollumfeld & Pflichten

GWG-Handbuch ?

Geldwäschebeauftragter ?

Schulungsfrequenz ?

Screening-Provider

Transparenzregister-Prozess ?

goAML/Meldeprozess ?

Aufbewahrung (Jahre) ?

Remote-Onboarding ?

Barzahlungsverbot-Policy ?

Nächste Überprüfung

Lokale Speicherung (localStorage). Fälle und Unternehmensdaten sind getrennt gespeichert. Exportiere JSON oder drucke als PDF. Aufbewahrung mind. 5 Jahre (§ 8 GwG).

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Wirtschaftlich Berechtigte (wB) ?

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